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　　一、制定背景

　　2021年1月1日，新修订的《中华人民共和国档案法》正式实施，《档案法》对档案行政处罚相关条款进行了修订。2021年11月15日，国务院印发了关于进一步贯彻实施《中华人民共和国行政处罚法的通知》 (国发〔2021〕26号) ，要求要进一步规范行政处罚的实施。2022年3月，《皇冠体育平台,皇冠体育app市人民政府行政执法督察办公室转发关于进一步贯彻实施中华人民共和国行政处罚法的通知》将市档案局列入市直行政处罚实施主体名单，要求进一步规范行政处罚自由裁量权，完成本部门行政自由裁量权清单制订公布。为贯彻实施好新的档案行政处罚权，细化自由裁量权标准，提高行政处罚适用精准度，为皇冠体育平台,皇冠体育app档案主管部门正确行使行政处罚自由裁量权提供执法依据，推进依法行政工作，修订出台《皇冠体育平台,皇冠体育app市档案局行政处罚自由裁量权适用规则》及《皇冠体育平台,皇冠体育app市档案局行政处罚自由裁量标准》，统一行政处罚事项，统一法律依据，统一裁量幅度，确保依法行政、合理行政，确保公正执法、统一执法成为当务之急。

　　二、修订依据

　　《中华人民共和国行政处罚法》

　　《中华人民共和国档案法》

　　《广东省规范行政处罚自由裁量权规定》

　　《广东省行政执法责任制条例》

　　《广东省档案条例》

　　《皇冠体育平台,皇冠体育app市行政机关规范性文件监督管理规定》

　　三、主要内容

　　《皇冠体育平台,皇冠体育app市档案局行政处罚自由裁量权适用规则》共25条，分别从政策依据、制订目的、遵循原则、适用范围；处罚的职权、标准、种类、幅度；违法主体、性质、情节等几个方面进行了详细说明。

　　（一）明确《规定》适用范围。即第二条“本市各级档案主管部门在法定职权范围内，作出行政处罚，行使自由裁量权，适用本规则。”

　　（二）明确行政处罚自由裁量权的概念。即第三条“本规则所称自由裁量权是指档案主管部门在查处档案违法行为时，按照《中华人民共和国档案法》、《广东省档案条例》等规定，在职权范围内，选择对当事人是否处罚以及处罚的种类和幅度的权限。”

　　（三）明确行政处罚自由裁量权的原则。即第四条、第五条、第六条、第十一条、第十四条有关遵循公正、公开的原则、“遵循“过罚相当”和“处罚与教育相结合”的原则、选择适用原则、限期改正原则、不得以罚代刑原则。

　　（四）明确行使行政处罚自由裁量权的五种情节。第七条、第八条、第九条、第十条规定了不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚等五种情节；第八条至十条规定了不予处罚、从轻或减轻处罚、从重处罚的裁量情形。

　　（五）明确行政处罚自由裁量权的程序规范、文书规范执法监督以及执法处罚决定执行要求。即第十四条至第十九条。

　　（六）明确授委托执法组织资格条件。即第二十条 “档案主管部门依照法律、法规、规章的规定，在法定权限内书面委托行使档案行政处罚自由裁量权，受委托组织必须符合以下条件。”

　　（七）明确执法行为纠错担责制度。即第二十一条“档案主管部门应当经常对本部门作出的行政处罚进行检查，发现处罚不当的，应当主动纠正。” 第二十二条“行政执法人员构成执法过错，有下列情形之一，由上级档案主管部门或者有关机关责令改正；造成严重影响的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”

　　（八）明确规定《皇冠体育平台,皇冠体育app市档案局行政处罚自由裁量权标准》与适用规则一并执行。即第二十三条。

　　（九）明确规则解释主体和施行有效期限。即第二十四条和二十五条

　　四、《皇冠体育平台,皇冠体育app市档案局行政处罚自由裁量权标准》说明

　　（一）《标准》内容。包括“序号”“违法行为”“法律依据”“违法程度”“违法情节”“处罚裁量标准”6个部分。“法律依据”是指法律、法规和规章规定的禁止性条款以及处罚条款；“违法程度”一至四项是指“较轻”“一般”“较重”“严重”“特别严重”五个程度及具体适用情形。五至六项是指“一般”“较重”“严重”“特别严重”四个程度及具体适用情形。

　　（二）“违法行为”基本涵盖了现行法律、法规和规章以及“三定”方案赋予皇冠体育平台,皇冠体育app档案主管部门行政处罚权的事项，共6项。分为“丢失属于国家所有的档案”“擅自提供、抄录、复制、公布属于国家所有的档案”“买卖或者非法转让属于国家所有的档案”“篡改、损毁、伪造档案或者擅自销毁档案”“将档案出卖、赠送给外国人或者外国组织”“擅自运送、邮寄、携带或者通过互联网传输禁止出境的档案或者其复制件出境”共6个标准表。

　　（三）《标准》的“违法情节”是根据合法原则、过罚相当原则、处罚与教育相结合原则、综合裁量原则，结合当事人的主观恶性、实施违法行为时间或次数、违法经营额或违法所得、涉案产品的数量或货值，毁损程度、社会危害程度、危害后果等因素，将违法行为划分为“较轻”“一般”“较重”“严重”“特别严重”五个程度，并对具体适用情形进行量化细化，与《适用规则》正文有关从轻、从重的情形一并适用。

　　（四）《标准》的“处罚裁量标准”，是根据《中华人民共和国档案法》《广东省档案条例》的相关规定，对从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚三级违法情节程度，根据裁量比例确定罚款的具体数额。